Колишня няня, яка протягом десятиліття обіймала посаду контролера у венчурній фірмі, постала перед звинуваченнями Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) у привласненні близько $1,28 млн інвесторських коштів. Відповідний позов подано до федерального суду Нью-Джерсі 18 вересня, повідомляє Fortune.
За версією регулятора, Еллен Полкарі, яка у 2014 році доглядала двох малолітніх дітей керуючого венчурним фондом, згодом була найнята на посаду «виконавчого асистента». З часом її роль розширилася до адміністрування всіх бек-офісних процесів: вона надсилала оферні документи, інструкції для банківських переказів, відслідковувала підписані угоди та переказувала капітал портфельним компаніям.
Згідно з матеріалами справи, у квітні 2023 року Полкарі стала єдиною підписанткою банківського рахунку нового фонду. У заявці вона назвала себе «партнером з контролем над юридичною особою» та власницею 80% фонду, про що, як стверджує SEC, не знав фактичний власник. Ані він, ані співвласник не мали доступу до рахунку та права підпису. Крім того, Полкарі вказала власну домашню адресу як поштову адресу фонду. У 2024 році у формі ADV її було зазначено як «контролера» та «регуляторну контактну особу».
За даними SEC, фонди, про які йдеться, залучили близько $28,7 млн від щонайменше 85 переважно заможних інвесторів та сімейних офісів у період з квітня 2023 по березень 2025 року. Самі венчурні фірми не названі, але зазначено, що вони базуються у штаті Монтана.
Регулятор стверджує, що Полкарі почала переказувати кошти майже одразу після їх надходження. 1 жовтня 2024 року один із фондів отримав перші $250 тис. інвестицій. Протягом наступної доби, за даними SEC, Полкарі переказала $28 тис. на власний банківський рахунок. Через два дні той самий фонд отримав $800 тис., і протягом наступних трьох тижнів, як стверджується, $97,5 тис. з цієї суми було переведено на її рахунки.
Загалом цей фонд залучив $1,34 млн, з яких близько $768 тис., за версією SEC, пішли на потреби Полкарі, включаючи приблизно $131 тис. на онлайн-азартні ігри, сплачені безпосередньо з рахунку фонду. До грудня в ньому не залишилося достатньо капіталу для здійснення запланованої інвестиції в портфельну компанію, і, як зазначає регулятор, Полкарі переказала майже $1 млн з чотирьох інших фондів, щоб покрити нестачу.
Крім того, її звинувачують у підробці електронного підпису власника в системі DocuSign для переведення акцій портфельної компанії на свою фірму Forks Up LLC. Більшість цих акцій вона нібито продала за $56 тис.
Наприкінці лютого 2025 року власник венчурної фірми та Полкарі дізналися про розслідування SEC. Через три тижні адвокат Полкарі повідомив власника, що вона «вивільнила значну суму» з фірм і фондів. Її було звільнено, а 30 березня, за даними SEC, Полкарі зателефонувала власнику й визнала частину звинувачень.
Справа ілюструє ризики, притаманні невеликим венчурним фірмам, де одна довірена особа може контролювати всі фінансові операції. Для інвесторів, які працюють з молодими керуючими, це нагадування про необхідність перевіряти, хто саме має право розпоряджатися коштами та які механізми контролю існують для запобігання зловживанням.